5·15 全國(guó)投资者保护宣传日《证券法》涉及投资者保护内容摘编
投资者保护 2024年4月25日 61
5·15 全國(guó)投资者保护宣传日《证券法》涉及投资者保护内容摘编
“心系投资者携手共行动——守初心担使命為(wèi)投资者办(bàn)实事”，為(wèi)进一步倡导理(lǐ)性投资文(wén)化，凝聚市场各方共识，形成人人关心、关爱、关注中(zhōng)小(xiǎo)投资者合法权益的良好氛围，让投资者保护理(lǐ)念深入人心，中(zhōng)國(guó)证监会将每年5月15日定為(wèi)“全國(guó)投资者保护宣传日”。
一、《证券法》涉及投资者保护内容摘编内容
第一条 為(wèi)了规范证券发行和交易行為(wèi)，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公(gōng)共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
第六章 投资者保护
第八十八条 证券公(gōng)司向投资者销售证券、提供服務(wù)时，应当按照规定充分(fēn)了解投资者的基本情况、财产(chǎn)状况、金融资产(chǎn)状况、投资知识和经验、专业能(néng)力等相关信息；如实说明证券、服務(wù)的重要内容，充分(fēn)揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服務(wù)。投资者在購(gòu)买证券或者接受服務(wù)时，应当按照证券公(gōng)司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公(gōng)司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服務(wù)。证券公(gōng)司违反第一款规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。
第八十九条 根据财产(chǎn)状况、金融资产(chǎn)状况、投资知识和经验、专业能(néng)力等因素，投资者可(kě)以分(fēn)為(wèi)普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由國(guó)務(wù)院证券监督管理(lǐ)机构规定。普通投资者与证券公(gōng)司发生纠纷的，证券公(gōng)司应当证明其行為(wèi)符合法律、行政法规以及國(guó)務(wù)院证券监督管理(lǐ)机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公(gōng)司不能(néng)证明的，应当承担相应的赔偿责任。
第九十条 上市公(gōng)司董事会、独立董事、持有(yǒu)百分(fēn)之一以上有(yǒu)表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者國(guó)務(wù)院证券监督管理(lǐ)机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构)，可(kě)以作(zuò)為(wèi)征集人，自行或者委托证券公(gōng)司、证券服務(wù)机构，公(gōng)开请求上市公(gōng)司股东委托其代為(wèi)出席股东大会，并代為(wèi)行使提案权、表决权等股东权利。依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文(wén)件，上市公(gōng)司应当予以配合。禁止以有(yǒu)偿或者变相有(yǒu)偿的方式公(gōng)开征集股东权利。公(gōng)开征集股东权利违反法律、行政法规或者國(guó)務(wù)院证券监督管理(lǐ)机构有(yǒu)关规定，导致上市公(gōng)司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第九十一条 上市公(gōng)司应当在章程中(zhōng)明确分(fēn)配现金股利的具(jù)體(tǐ)安(ān)排和决策程序，依法保障股东的资产(chǎn)收益权。上市公(gōng)司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公(gōng)积金后有(yǒu)盈余的，应当按照公(gōng)司章程的规定分(fēn)配现金股利。
第九十二条 公(gōng)开发行公(gōng)司债券的，应当设立债券持有(yǒu)人会议，并应当在募集说明书中(zhōng)说明债券持有(yǒu)人会议的召集程序、会议规则和其他(tā)重要事项。公(gōng)开发行公(gōng)司债券的，发行人应当為(wèi)债券持有(yǒu)人聘请债券受托管理(lǐ)人，并订立债券受托管理(lǐ)协议。受托管理(lǐ)人应当由本次发行的承销机构或者其他(tā)经國(guó)務(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)的机构担任，债券持有(yǒu)人会议可(kě)以决议变更债券受托管理(lǐ)人。债券受托管理(lǐ)人应当勤勉尽责，公(gōng)正履行受托管理(lǐ)职责，不得损害债券持有(yǒu)人利益。债券发行人未能(néng)按期兑付债券本息的，债券受托管理(lǐ)人可(kě)以接受全部或者部分(fēn)债券持有(yǒu)人的委托，以自己名(míng)义代表债券持有(yǒu)人提起、参加民(mín)事诉讼或者清算程序。
第九十三条 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他(tā)重大违法行為(wèi)给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公(gōng)司可(kě)以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可(kě)以依法向发行人以及其他(tā)连带责任人追偿。
第九十四条 投资者与发行人、证券公(gōng)司等发生纠纷的，双方可(kě)以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公(gōng)司发生证券业務(wù)纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公(gōng)司不得拒绝。投资者保护机构对损害投资者利益的行為(wèi)，可(kě)以依法支持投资者向人民(mín)法院提起诉讼。发行人的董事、监事、高级管理(lǐ)人员执行公(gōng)司职務(wù)时违反法律、行政法规或者公(gōng)司章程的规定给公(gōng)司造成损失，发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公(gōng)司合法权益给公(gōng)司造成损失，投资者保护机构持有(yǒu)该公(gōng)司股份的，可(kě)以為(wèi)公(gōng)司的利益以自己的名(míng)义向人民(mín)法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》规定的限制。
第九十五条 投资者提起虚假陈述等证券民(mín)事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多(duō)的，可(kě)以依法推选代表人进行诉讼。对按照前款规定提起的诉讼，可(kě)能(néng)存在有(yǒu)相同诉讼请求的其他(tā)众多(duō)投资者的，人民(mín)法院可(kě)以发出公(gōng)告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向人民(mín)法院登记。人民(mín)法院作(zuò)出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。投资者保护机构受五十名(míng)以上投资者委托，可(kě)以作(zuò)為(wèi)代表人参加诉讼，并為(wèi)经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民(mín)法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
（以上内容来源：广东证监局网站）
二、公(gōng)司加强投资者沟通情况
公(gōng)司积极开展投资者关系管理(lǐ)事務(wù)，完善公(gōng)司对投资者的沟通、接待和服務(wù)工(gōng)作(zuò)机制。公(gōng)司不断加强制度建设，高度重视与投资者的交流互动工(gōng)作(zuò)，通过专岗积极接听投资者热線(xiàn)、查看并回复投资者邮件、接待来访投资者，解答(dá)投资者疑问，通过现场交流、電(diàn)话、传真、网络等方式与投资者开展公(gōng)开透明的沟通交流。截止至今，公(gōng)司已通过深交所互动易平台，答(dá)复各类问题共64个，及时解答(dá)中(zhōng)小(xiǎo)投资者关心的问题。
未来，我们将不断深入學(xué)习资本市场相关法律法规及规范性文(wén)件。同时，持续打造并维护与投资者更加畅达、良性互通的关系，切实维护好投资者合法权益，努力為(wèi)投资者搭建立體(tǐ)化沟通平台，不断创新(xīn)、优化投资者关系管理(lǐ)的方法和模式，為(wèi)维护公(gōng)司声誉负责，為(wèi)保护投资者权益负责，全面践行公(gōng)司在资本市场上的庄严承诺与责任担当。
