5•15全國(guó)投资者保护宣传日 | 心系投资者，携手共行动

投资者保护 2024年5月15日 65

5月15日，是全國(guó)投资者保护宣传日，由中(zhōng)國(guó)证券监督管理(lǐ)委员会设立，旨在积极倡导理(lǐ)性投资文(wén)化，强化投资者保护意识，全面构建资本市场投资者保护新(xīn)格局。

為(wèi)了更好地保护投资者的权益，让投资者更加理(lǐ)性、科(kē)學(xué)地进行投资，加强投资市场的规范和透明度。中(zhōng)國(guó)证监会将每年5月15日定為(wèi)“全國(guó)投资者保护宣传日”，以进一步倡导理(lǐ)性投资文(wén)化，凝聚市场各方共识，形成人人关心、关爱、关注中(zhōng)小(xiǎo)投资者合法权益的良好氛围，让投资者保护理(lǐ)念深入人心。

一、什 么 是 新(xīn) “國(guó) 九 条”

4月12日，國(guó)務(wù)院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质(zhì)量发展的若干意见》（以下简称新(xīn)“國(guó)九条”）。新(xīn)“國(guó)九条”的重磅出台，意义重大，剑指严监管、防风险，保护中(zhōng)小(xiǎo)投资者利益。成為(wèi)了继2004年、2014年两个“國(guó)九条”之后的第三个资本市场指导性文(wén)件。

二、新(xīn) “國(guó) 九 条”主要内容

（一）总體(tǐ)要求

（二）严把发行上市准入关

（三）严格上市公(gōng)司持续监管

（四）加大退市监管力度

（五）加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强

（六）加强交易监管，增强资本市场内在稳定性

（七）大力推动中(zhōng)長(cháng)期资金入市，持续壮大長(cháng)期投资力量

（八）进一步全面深化改革开放，更好服務(wù)高质(zhì)量发展

（九）推动形成促进资本市场高质(zhì)量发展的合力

三、新(xīn)“國(guó)九条”提出了五个“必须”的要求。

（一）必须坚持和加强党的领导，充分(fēn)发挥党的政治优势、组织优势、制度优势，确保资本市场始终保持正确的发展方向。

（二）必须始终践行金融為(wèi)民(mín)的理(lǐ)念，突出以人民(mín)為(wèi)中(zhōng)心的价值取向，更加有(yǒu)效保护投资者特别是中(zhōng)小(xiǎo)投资者合法权益，助力更好满足人民(mín)群众日益增長(cháng)的财富管理(lǐ)需求。

（三）必须全面加强监管、有(yǒu)效防范化解风险，稳為(wèi)基调、严字当头，确保监管“長(cháng)牙带刺”、有(yǒu)棱有(yǒu)角。

（四）必须始终坚持市场化法治化原则，突出目标导向、问题导向，进一步全面深化资本市场改革，统筹好开放和安(ān)全。

（五）必须牢牢把握高质(zhì)量发展的主题，守正创新(xīn)，更加有(yǒu)力服務(wù)國(guó)民(mín)经济重点领域和现代化产(chǎn)业體(tǐ)系建设。

四、除了五个“必须”之外，新(xīn)“國(guó)九条”还提出了阶段性目标。

（一）未来5年，基本形成资本市场高质(zhì)量发展的总體(tǐ)框架。投资者保护的制度机制更加完善。上市公(gōng)司质(zhì)量和结构明显优化，证券基金期货机构实力和服務(wù)能(néng)力持续增强。资本市场监管能(néng)力和有(yǒu)效性大幅提高。资本市场良好生态加快形成。

（二）到2035年，基本建成具(jù)有(yǒu)高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场，投资者合法权益得到更加有(yǒu)效的保护。投融资结构趋于合理(lǐ)，上市公(gōng)司质(zhì)量显著提高，一流投资银行和投资机构建设取得明显进展。资本市场监管體(tǐ)制机制更加完备。

（三）到本世纪中(zhōng)叶，资本市场治理(lǐ)體(tǐ)系和治理(lǐ)能(néng)力现代化水平进一步提高，建成与金融强國(guó)相匹配的高质(zhì)量资本市场。

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