防范非法证券期货基金宣传月|抵制非法证券期货基金活动 保护投资者合法权益

投资者保护 2024年5月30日 71

一、什么是非法证券期货活动

非法证券期货活动是指未经批准从事依法应由证券监督管理(lǐ)部门或者國(guó)務(wù)院授权的部门核准或批准，应受法定监督的证券发行和经营证券期货业務(wù)的活动。

二、非法证券期货活动常见类型

（一）“私募机构”提供“股票内部信息”

（二）“专家”荐股和“代客操作(zuò)”

（三）售卖“炒股软件”

（四）代理(lǐ)境外证券期货交易

（五）出售即将在境内或境外上市的“原始股“

（六）假冒合法证券期货经营机构网站

（七）以“现货商(shāng)品交易”名(míng)义组织期货性质(zhì)的交易活动

三、非法证券期货活动的主要特点

（一）涉众性。非法证券期货活动都是有(yǒu)预谋、并经过精(jīng)心组织和策划的，不法分(fēn)子抓住了一些群众想一夜暴富、迅速致富的心理(lǐ)，编造美好“钱景”，诱骗群众上当。

（二）隐蔽性。非法中(zhōng)介机构手段隐蔽，大都以“投资咨询机构”、“产(chǎn)权经纪公(gōng)司”、“外國(guó)资本公(gōng)司或投资公(gōng)司驻华代表处”等名(míng)义，在未经法定机关批准的情况下，通过业務(wù)员编织一张巨大的销售网络，寻找客户下線(xiàn)，向社会公(gōng)众非法买卖或代理(lǐ)买卖未上市公(gōng)司股票。

（三）欺骗性。有(yǒu)些非上市公(gōng)司编造虚假信息，以公(gōng)司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等為(wèi)诱饵，以获取高额回报為(wèi)幌子，以兜售所谓“原始股”為(wèi)形式，采取非法手段诱骗群众購(gòu)买股票，而实际上绝大部分(fēn)企业都不可(kě)能(néng)到境外上市。有(yǒu)些非法证券投资咨询机构或个人，往往以推荐股票為(wèi)名(míng)，向投资者收取会员费、保证金、咨询费等，或者约定从获取的利益中(zhōng)分(fēn)成的方式向客户收取费用(yòng)，骗取钱财。

（四）易反复性。非法证券期货活动往往都是“一本万利”或“无本万利”，因而在高额利润的驱使下，犯罪分(fēn)子极易铤而走险，在被相关部门查处后，立即挪个地点，死灰复燃，继续从事非法证券期货活动。

 四、如何识别非法证券期货活动？

（一）看业務(wù)资质(zhì)。未取得相应业務(wù)资格而开展证券期业務(wù)的机构，是非法机构，请不要与这样的机构打交道，以免上当受骗。投资者在接受证券期货服務(wù)或其他(tā)服務(wù)之前，可(kě)向中(zhōng)國(guó)证会核实有(yǒu)关机构和个人是否具(jù)有(yǒu)合法经营的资格。

（二）看工(gōng)商(shāng)登记。企业成立必须经过法定程序办(bàn)理(lǐ)工(gōng)商(shāng)注册登记手续，如果企业主體(tǐ)身份不合法、不真实，则涉嫌欺诈。投资者可(kě)登录该机构所在地企业信用(yòng)信息官方网站查询，或向该机构所在地工(gōng)商(shāng)行政管理(lǐ)部门核实。

（三）看营销方式。合法的证券期货经营机构在进行业務(wù)宣传推介时，一般会采用(yòng)谨慎用(yòng)语，不会夸大宣传、虚假宣传，同时还会按要求充分(fēn)揭示业務(wù)风险。证券期货投资是有(yǒu)风险的，不可(kě)能(néng)稳赚不赔。

（四）看汇款账号。合法证券期货经营机构只能(néng)以公(gōng)司名(míng)义对外开展业務(wù)，也只能(néng)以公(gōng)司的名(míng)义开立银行账户，不会用(yòng)个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎如果收款账户為(wèi)个人账户或与该机构名(míng)称不符，投资者一定不要向其汇款。

（五）看互联网址。投资者可(kě)通过证监会网站或中(zhōng)國(guó)证券业协会、中(zhōng)國(guó)期货业协会网站查看合法证券货经营机构的网址，不要登陆非法证券期货网站，以免误入陷阱，蒙受损失。

五、非法证券期货活动受害人救济途径

根据國(guó)家有(yǒu)关规定，非法证券期货活动的查处和善后处理(lǐ)由地方人民(mín)政府负责。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话短信记录、交易记录等材料，提供给地方政府有(yǒu)关部门，以便其查处非法证券期货活动，维护自身合法权益。

此外，最高人民(mín)法院、最高人民(mín)检察院、公(gōng)安(ān)部、中(zhōng)國(guó)证监会于2008年1月2日联合印发的《关于整治非法证券活动有(yǒu)关问题的通知》对非法证券活动受害人的救济途径作(zuò)了规定，如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公(gōng)安(ān)、司法机关行使追赃程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行為(wèi)而没有(yǒu)构成犯罪，当事人符合民(mín)事诉讼法规定的起诉条件的，可(kě)以通过民(mín)事诉讼程序请求赔偿。天元股份特此提醒广大投资者，谨慎决策，注意投资风险！

天元股份特此提醒广大投资者，谨慎决策，注意投资风险！